華林證券「三箭齊發」難改股價「深蹲」券商合規管理成監管重點

2020-01-07T10:26:59+00:00

華林證券2020年1月6日盤前公告稱,公司針對監管措施所涉事項已整改完成,監管限制其新增各項業務規模並非意味著完全停止新增業務。華林證券日前稱,公司因合規問題被證監會採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。自2019年12月以來,已有多家券商因合規問題收到監管措施。

華林證券2020年1月6日盤前公告稱,公司針對監管措施所涉事項已整改完成,監管限制其新增各項業務規模並非意味著完全停止新增業務。華林證券日前稱,公司因合規問題被證監會採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。自2019年12月以來,已有多家券商因合規問題收到監管措施。業內人士認為,券商的合規管理成為監管重點,券商應提高自身風險意識,充分認識到合規展業對整個行業長遠發展的意義。

2020年1月5日晚間,華林證券披露的2019年業績預增和12月份財務信息公告稱,公司2019年實現凈利潤4.47億元,同比增長超30%。分析人士表示,華林證券緊急披露的三份公告儘管不乏「利好」,但仍然沒有使得該股免於股價「深蹲」。截至1月6日,華林證券收於14.00元,下跌5.34%。

業績預增或超30%

華林證券在2020年1月6日開盤前發布的《關於收到行政監管措施決定書的進展公告》中表示,截至目前,公司針對監管措施所涉事項已整改完成。監管措施所涉限制新增各項業務規模,並非完全停止新增業務,而是對新增業務的規模進行限制,公司仍可以在限制新增規模範圍內拓展新業務,各項原有業務仍可以正常開展,不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。

2020年1月5日晚間,華林證券披露的2019年業績預增和12月份財務信息公告稱,公司2019年實現凈利潤4.31億至4.51元,同比增長25.29%至31.09%。華林證券表示,2019年以來,得益於證券市場回暖以及資本市場改革,公司利潤水平得到較大幅度提升。數據顯示,2019年12月,華林證券實現營業收入22639.58萬元,實現凈利潤9996.60萬元。該公司2019年全年實現營業收入10.14億元,凈利潤達4.47億元。

關於業績增長原因,華林證券表示,公司已形成多項特色優勢業務,尤其是資產管理業務發展迅速,已成為業務增長點之一;固定收益業務具備廣泛的渠道和客戶基礎。此外,公司成本控制能力加強,業務管理費下降明顯。

1月6日,華林證券收跌5.34%,在券商板塊中跌幅居首。雖然宣稱監管措施所涉事項已整改完成,又發布業績預喜,業內人士認為,華林證券這些措施並未打消市場對其受到監管處罰的疑慮。

監管強化合規管理要求

此前,華林證券公告稱,其收到了證監會行政監管措施,三個月內其新增業務規模被限制。記者發現,證監會列示的華林證券違規行為主要涉及合規風控問題。譬如沒有規定各內控部門的職責分工;對高管和下屬單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見;對子公司合規管控不足;未對違規責任人進行問責;高管任職職位違規,難以形成有效監督制衡等。

業內人士認為,華林證券披露的業績預增數據無法掩蓋其合規問題的暴露。公司被限制新增各項業務規模三個月可謂重罰,可能對公司業績和分類評價產生雙重影響,其2020年或被降級。在2019年的分類評價中,華林證券被評為A級。

華林證券近兩個月頻繁更換高管。2019年11月,華林證券連發多份公告,披露了包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管變更,其中實控人林立、潘寧夫妻辭去部分管理職務,而距離這對夫妻履職公司執行長和副總裁、財務總監才過去半年而已。

其實不止華林證券,為強化合規管理要求,證監會近來已對多家券商採取監管措施,券商的合規管理成為監管重點。據證監會網站2020年1月3日披露,廣發證券(港股01776)、東方證券(港股03958)被分別採取「出具警示函」「責令改正」等監管措施。而上述券商被採取監管措施的事由,也多集中於合規風控問題。

繼證監會2017年頒布的《證券公司合規管理實施指引》對券商合規管理提出了明確要求,即將於2020年3月實施的新《證券法》也對證券公司的合規與風控進一步以法律形式加以約束。業內人士稱,除了監管規定和法律約束外,券商合規人員應提高自身風險意識,充分認識到合規展業對行業長遠發展的意義。

本文源自中國證券報

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