成功的交易員，背後都有這些特徵

許多人認為只要找到一個好的進場點，就是成功的關鍵，但久經沙場的投資者應該了解那其實只是一個成功交易的一小部分，運用正確的資金管理手段才是成功交易的最重要的組成部分，其中成功的交易員總是把正確的資金管理方法列為賺錢的不二法則。

在一些不同成功交易員的背後往往有著幾大相同的亮點：

首先，下任何一張單，都要有止損。

把損失降低到最低是長期獲利的根本保證。所以為了使你的損失最小化，下的任何一張單都要有止損；同時，不要讓你的帳戶負荷過重，一旦資金量占比較大或倉位笨重，那麼很多原有堅持的邏輯將會在外在的因素和內在的心態干擾下導致不復存在。

股市就像一把雙刃劍，回報的背後同時也伴隨著風險，所以審慎的投資者通常會在每一個交易中權衡機會和風險的潛在比，追尋複利、左側交易也是我們一貫遵循的投資原則，每一個優秀的交易員終極目標都應該是成為一個好的投資者，而不是一個投機商。

其次，制定一個切實可行的獲利目標。

這個世界上沒有人能保證他的每一筆交易都是賺錢的，所以當你的某次交易虧錢時，儘快忘掉它，並且把注意力轉移到下一次交易中。

儘管或許每一個人都知道交易的金額超過承受範圍是一件愚蠢的事情，但這種蠢事往往在廣大投資者中依舊較為普遍，知行難以合一這是廣大散戶遇到的普遍問題。

因此，制定一個切實可行的獲利目標、穩定獲利的交易模式才是長遠之道。

最後，當你的交易獲利時，注意保護你贏得的利潤。

保護你的利潤是另一個是你獲得穩定、長期利潤的重要因素，當你處於一個獲利的位置時，很重要的一點是危急十分注意保護贏得的利潤。這樣儘管你希望持有這個倉位更長時間，獲得更多的利潤，至少你的最小盈利獲得了保證。

說一千道一萬，很多道理想必諸多投資者都懂，但偏偏知道是一個方面、但操作是另一方便，每個人的性格、心態以及外圍的環境都可能影響操作思路。

或許部分散戶在高點被套後也曾暗暗決定以後再也不追漲，但下一次還是難以避免衝動買入的窘境；或許也曾有一些投資者目睹指數或個股自低位一路上行，心想如果再給自己一次機會下次一定不會放棄低位買入的機會，但實際上當低位再度到來時，依舊難以逃離大多數的從眾恐慌心理。建立交易系統之前，先得對自己的心態做一次梳理和重建，這點，或者比挑選個股更為重要。

為什麼「莊家主動操作，散戶被動操作」

什麼是主動操作和被動操作呢？比如一隻股票，盤中買入價 9.8 元，賣出價 9.82 元，主動性買入就是填一個 9.82 元以上的買單，主動的吃 9.82 元價位上的賣盤，成交價還是 9.82 元；主動性賣出就是填一個 9.8 元以下的賣單，打掉 9.8 元上的買單，成交價還是 9.8 元；被動性買盤和賣盤就是填比 9.82 元更高賣單或比 9.8 元更低的買單，提前排隊等著，如果以後價格打到了這個位置則能夠成交，如果打不到這個位置就白填一張單子，不能成交。顯然，必須有主動性操作存在股價才可能出現波動，如果只有被動盤，則買賣價兩邊掛起很多單子，但誰也成交不了，只有打在買賣價之間的單子之間能夠成交，但不影響價格，價格還是橫在那裡不動。

散戶並不全是以被動操作為主，有時一些認定行情將上漲或下跌的散戶也會主動的買賣；莊家也不全是主動性操作，有時，莊家會在一定價位上橫上一個大賣單，人為的壓住價格，或在底部橫上一個大買單護盤。但總體上看，仍然是莊家以主動操作為主，散戶以被動操作為主。

為什麼這麼說呢？打一個比喻。比如兩個人在黑暗的房間中格鬥，其中，一個人戴了夜視鏡，能看清對手；另一個人干瞪著眼，漆黑一片，什麼也看不見。現在想像你站在旁邊，也戴著夜視鏡看他們兩個人打，夜視鏡很小，是戴在眼睛裡的，從外表根本看不清誰戴誰沒戴，問你能不能僅僅根據兩個人的動作判斷出誰戴了夜視鏡誰沒戴夜視鏡？顯然是可以的。戴了夜視鏡的人必然動作利落，沒戴的人必然有些摸摸索索，動作遲疑，就算有時也會有極快的動作但也只是亂打一氣，沒什麼目標。當然，如果這個沒戴夜視鏡的人是個有聽風識暗器功力的武林高手，則另當別論。

此時，兩個人的動作都會相當利落，不過仔細看還會看出差別來，這個靠聽風出招的高手，必然時時保持警覺，但並不動，要等待對方先動，判斷出其方位，才會出手；而戴夜視鏡的人則會悄悄的向對手潛進，選擇適當的位置和角度再突然出手。顯然，沒有夜視鏡的人終究是有些吃虧，他要想贏只能靠反應快，出手准，還得看對手的功力是不是比他差了一大截，動作沒他快，出手沒他准。

散戶和莊家相比，莊家有信息優勢，相當於戴著夜視鏡，散戶相當於那個沒夜視鏡的人。從動作上看，必然是莊家動作利落，散戶不是摸摸索索就是亂打一氣，埋單操作就是一種摸摸索索畏首畏尾的表現，盲目的殺進殺出則是亂打一氣。亂打一氣要耗費體力，頻繁的殺進殺出要賠手續費，都不可能成為持久的辦法，所以，總的看，必然還是散戶以被動操作為主，莊家以主動操作為主。

散戶被動操作並不僅僅是一個操作習慣的問題，而是散戶信息劣勢的處境所決定的，要根本改變這種操作習慣只有提高他們對行情的研判能力，只要對行情的判斷能力提高了，人們會自然的變得操作主動。那種精於技術分析，能從盤面走勢看出莊家動向的散戶高手，相當於有聽風辨暗器功力的武林高手，他們也是動作利落，以主動性操作為主的。散戶天生的有倉位小動作快的優勢，莊家雖然看得清楚，但倉位大動作慢，相當於功力比散戶差了一截，所以，散戶高手是有條件打敗他的。

拉升股票前，莊家都會先砸點小錢「試盤」

作為主力，在準備大幅拉抬股價之前，也應該了解和掌握多空力量的懸殊，以及市場對該股股價的認同程度和其他投資者的持籌意願。這時候，就要選擇在合適的時機，用小部分資金拉抬和打壓股價，以探明市場對該股的反應和其他投資者對該股的持籌意願。根據市場和其他投資者不同的表現，再採取相對應的策略，進一步運做股價。這個過程，就叫作「試盤」。

通過試盤動作莊家可以了解到：

1、該只股票是否有別的莊家已經潛伏在內。如果有別的莊家已經潛伏在內則該股的籌碼吐納將體現出非散戶持有的特色。新進莊家必須採取較為穩妥的辦法進行解決;跟莊、搶莊、聯莊、助莊、跟莊、放棄。

2、該只股票的籌碼分布情況：在該試盤價格範圍內莊根據上檔籌碼的拋壓的輕重、下檔 買盤的支撐力度，明確將可能有多少籌碼會吐出，能夠被他吸納。以便制定正確的建倉計劃和採用的具體後續建倉措施。

3、莊家通過試盤買進的部分籌碼可以用於今後正式建倉時做空打壓股價使用，以便在較低的價位買進建倉需要的更多廉價籌碼。 這也就是試盤時K線圖表上表現出成交量突然放大的根本原因。

4、莊家通過仔細的試探，最後確定是按原計劃真正進莊控制操縱該股還是放棄對該股坐莊，以便迴避盲目勉強進莊帶來的因不可控因素而造成資金的巨大風險。

莊家試盤的四大經典手法

觀察主力試盤手法，首先要通過之前的K線結構形態，發現主力在起漲前的試盤行為。主力拉升前試盤往往有以下四種方法。

長上影線試盤。

股價當天在盤中攻擊時，以大單衝擊為主，在短時間內迅速投入資金拉高股價，形成較長上影線。當上漲到一定幅度後，盤中撤出買盤資金，觀察賣盤拋壓狀態，使得當天股價沖高回落。若放量突破試盤時的最高價位，則意味試盤結束，後市將開啟拉升行情。

案例解析：漢纜股份(002498)

以漢纜股份為例，該股票盤中沖高回落，試盤之後連續洗盤調整，隨後放量突破，並且站在前期上影線最高價上方，股價開啟一路飆漲。

長下影線試盤。

主力在盤中故意向下砸盤至技術支撐位後，再將賣盤位置賣單撤出，以此觀察買盤位置相關大戶與散戶投資者的買入單量變化，從而判斷該股在市場中的關注度。也可迫使部分投資者因害怕虧損而恐慌性拋出低價籌碼，達到再次吸籌的目的。向下試盤時，只要收回關鍵支撐位即為結束試盤。

案例解析：天橋起重(002523)

以天橋起重為例，該股連續收出長下影線，主力明顯加大吸籌力度，在吸籌完成後，主力開始放量拉升股價。

漲停試盤。

主力主要通過漲停板，觀察盤中拋盤量與跟風資金量的對比情況，分析和判斷籌碼的穩定度。當天漲停之後，次日往往會展開震盪。漲停之後的第三天，股價展開下跌，或者橫盤整理。

案例解析：同力水泥(000885)

就像前期的同力水泥，股價啟動前每次漲停後都會迅速回調，前前後後經歷了四次漲停試盤，第五次漲停後才開始真正拉升。

打壓挖坑試盤。

主力不斷向下用大單砸盤，用意是測試下方買盤力量的強弱。可以使得部分短線投資者因害怕巨大虧損而拋出，主力趁機在較低價再次悄悄買入。打壓挖坑試盤的過程中，成交量持續萎縮。當出現地量結構時，往往宣告試盤動作結束。

案例解析：南方航空(600029)

以南方航空為例，該股在回調至60日線附近之後猛烈打擊，快速擊穿60日線，但是在打壓的過程中量能卻是大幅萎縮的，隨後快速收回60日線，明顯的挖坑走勢，挖坑結束後股價連續上漲。

主力資金的試盤

1、試盤剖析

前期的準備工作完成後，就典型的波段主力和中長線主力而言，在真正運作該股之前，主力必須對它的一些情況進行正確和深入的了解，以做到心中有數。正所謂「知己知彼，百戰不殆」。

試盤有兩種典型的類型：一類是主力在真正建倉目標股之前，進行的摸底性試盤；另一類是主力建倉完畢後，在正式拉升前的拋壓性試盤。這是兩種不同類型和性質的試盤。

2、試盤目的

①探測目標股票是否有其他的主力資金已經潛伏在內。

如果已經有其他主力資金潛伏在內，則該股的籌碼吐納將會明顯地體現出與普通跟風盤不一樣的特點。此時，必須採取變通穩妥的措施，來解決與已有主力資金的相處問題，或者聯合運作，或者跟風，或者放棄。

②了解該股籌碼的分布情況。

在試盤的價格範圍內，主力可以根據上檔籌碼拋壓的輕重和下檔買盤的支撐力度，明確其中可能吐出的籌碼的多少，有多少會被自己所吸納，以此決定後續建倉的具體方式。

③大致探測出股價的近期支撐位和阻力位，由此可以大致確定建倉的價格區間。

當主力試探性地向上拉升時，如果在某一價位出現大量拋盤，表明這一價位是建倉吸籌的高位區域；與此相反，當主力向下打壓股價時，如果在某一檔位突然出現很多承接盤，表明這一價位為建倉吸籌的低位區域。因此，通過試盤，主力可以大致確定建倉從低位到高位的價格區域。

④試盤時買進的部分籌碼可以作為正式建倉時做空打壓股價的工具。

通過做空打壓，主力可以以更為低廉的價格買進建倉所需要的籌碼。這也是試盤時候K線圖表上表現出成交量突然放大，股價異常波動的根本原因。

⑤試探拋壓的輕重和跟風盤的活躍程度。

主力通過試盤，可以明確地探測出向上拉升時拋壓的輕重和跟風盤是否踴躍，依據試盤所了解到的情況，主力可以決定後續是否還需要洗盤以及隨後拉升的時機和方式。

3、試盤的各種方式

（1）建倉前的試盤

建倉前的試盤，長下影線是一個明顯的特徵。

主力在有準備的情況下，將手中已用的少量的籌碼出其不意地拋出，將該股的股價大幅打壓，以便觀察有多少恐慌盤拋出或者有多少場外的跟風買盤對它的低價位感興趣而買進，以此了解打壓該股的下檔支撐極限。如果打壓超出限度，因打壓而賣出去的低價籌碼可能就無法再次買回。具體表現在K線上就是風平浪靜的走勢中突然出現一根長長的下影線。其目的是在正式建倉前測試場外跟風盤的買入力度，界定打壓極限。

（2）正式拉升前的試盤

在正式拉升前，主力為了了解該股的其他投資者持有籌碼的鎖定程度，在盤中風平浪靜時出其不意地猛然將該股的股價大幅度地拉升或者是在開盤時就大幅高開，然後讓其自然回落，以測試盤中籌碼的拋壓情況。如果拉升時遭遇大量的拋壓盤，說明此時拉升股價的時機還不成熟，還需要洗盤。如果拉升時遇到的拋壓盤稀少，說明洗盤已經到位，籌碼已經充分鎖定，這時可以考慮立刻拉升或者擇機拉升。

這種建倉完畢後，正式拉升前的試盤表現在K線上就是一根帶長長上影線的K線或者是跳空高開的假陰線，這種假陰線，我們稱之為「倒拔楊柳」。

此次試盤，目的是測試正式拉升時的拋壓盤的輕重，然後根據測試了解到的拋壓情況來決定隨後的洗盤方式和拉升的時機。

4、實戰攻略：不打無準備之戰

主力試盤的過程是很短暫的。主力之所以會試盤，就是要根據試盤反饋回來的信息來決定下一步的操作策略，他們不會打無準備之戰。如果是建倉前的試盤，一般投資者可以無需理會，只需關注即可。真正有價值的是主力建倉完畢後拉升前的試盤，如果研判發現是屬於此種情況，則需要高度關注。投資者可以在主力試完盤後的正式拉升時擇機介入，輕鬆享受股價迅猛拉升的樂趣。

牢記這9張思維導圖，你就是贏家！

1、股市導圖總綱

2、k線基礎

3、均線基礎

4、切線基礎

5、指標分析

6、統計分析

7、選股方法

8、板塊輪動

9、股市中的各色騙局

（注意：導圖看不清晰的可以找我要高清圖片，這裡會被壓縮了）

取自華爾街最偉大交易者的真經

你的時間在哪裡，財富就在哪裡。流連於太多的選擇和誘惑，往往徒勞而返，一無所成。經典的智慧和經驗將巨人的肩膀悄悄放在你的腳下，巨匠的思維、大師的眼光、智者的歷史、偉人的足跡，可使你在從未走過的道路上坦然無懼。華爾街上每位成功的投資者偉大的傳奇事跡都會令你怦然心動，把時間花在經典之上，你生命的分量從此會與眾不同。

A說：在股市上賺錢的人有相同點可供參考嗎？
B回：有一句諺語說：「騎在最快的馬上，就能馬上成功。」學習成功者的方法就能讓你到達成功的彼岸。經過我多年的學習實踐並總結了國內外投資大師們的成功經驗後，我認為股市成功之路絕對是因人而異的，每個人都不同但又有共通的規律可循，我提取他們共同的素質總結如下：

1.知識

要在股市交易中獲利，你必須先獲得知識，你必須在損失前就開始學習知識。許多散戶毫無知識方面的準備就進入證券市場，天真地想像股票的操作僅僅依靠感覺就能實現長期獲利，這是不可能的事情。我們可能經常聽見一些散戶說，我啥也不會，靠感覺（運氣）買了一隻股，掙了不少錢。過了一段時間後，他們把掙的錢基本都還給了市場，事情到這兒還沒有完，由於那次依靠感覺「天才的交易」讓他得意忘形，於是他繼續這種草率交易，最後連自己的本錢也虧進去不少。

所以你必須放棄尋找股市中賺錢捷徑的企圖。當你投入時間學習得到知識後，你將發現賺錢是容易的。在獲得知識上投入的時間越多，以後賺的錢越多。知識永遠都不夠的，你必須用一生的時間來學習，並且學以致用從中獲益，通過應用學到的知識，在合適的時候行動和交易以獲得利潤。

2.耐心

無論你去讀哪一本股市交易大師的著作，還是去向股市成功人士詢問他們的成功秘訣。他們都會告訴你一條，股市里掙錢需要耐心，這是在股市中獲得成功最為重要的資質之一。首先，你必須有耐心等待確切的買入或拋出點，機會到了後再決定入市。當你做交易時，你必須耐心等待機會以及時離開市場，獲得利潤。你必須在結束交易獲得利潤之前就確定趨勢確定已經發生變化，這是對過去市場變化研究之後的唯一結果。你要從中獲得所需的合適知識。

《短線交易秘訣》一書的作者拉里·威廉斯有段文字很精彩，與大家一起分享這偉大的智慧：「你要學會抱緊獲利的倉位，才賺得了大錢，而且你持有越久，獲利的潛力就越大。農夫絕不會在播種之後，每隔幾分鐘就把它們挖起來看看長得怎麼樣，他們會讓穀物發芽，讓它成長，交易員可以從大自然的生長過程中學到很多教訓。交易員的成功也一樣，投資獲利是需要時間的。」

緊接著，這位短線交易的絕頂高手寫下幾個黑體字：「一切都和時間有關」，並作為小標題。在小標題下，他寫道：「我剛剛告訴你的是投資的絕對真理。不論市場如何波動，獲利是需要時間的。因此，就定義上來說，短線交易員的獲利機會是有限的。」

3.膽量

一個人能得到世界上最好的槍，但是他如果沒有膽量去扣動扳機，就不能打死任何敵人。你可以獲得世界上所有的知識，但是如果你沒有膽量（勇氣）買或拋，就不可能獲利。知識給人膽量，使之有勇氣在適當的時候採取行動。

炒股暴富的夢想固然是美好的，而現實卻總是異常的殘酷。

正如很多大學生在畢業之前，對社會充滿了無數憧憬和嚮往，而一旦真正踏入社會，才發現理想原來距離現實是那麼的遙遠。想總是簡單的，而做到卻比登天還難。只有在大學之前，甚至在年少懂事的時候就應該立下切合自身實際的遠大理想，並腳踏實地的付之於實踐，那麼最後踏入社會的時候，才不會感覺到理想與現實的巨大反差，否則只能因為好高騖遠而遭受失敗，進而變得消極痛苦。

雖然太多人清楚知行合一的重要性，但性格早已決定了他們難以做到。

而那六個字的關鍵就在於執行並做到，道理很容易明白，但真正能做到的人，尤其是一生堅持去做的人，幾乎是鳳毛菱角，屈指可數。只要心中具備那種不以物喜，不以己悲的平和心態。那麼即使面臨生死，你也將無所畏懼，更何況區區資金的漲跌，人生的起落，中正的心態將會引領你走完無悔的一生。

古人云：有志不在年高，無志空活百年。

從古至今，賢哲偉人大都在年輕時就已經顯示出不凡的思想氣度及精神境界。與其說那是一種與生俱來的氣魄，還不如說是上天早已安排的使命。君子之交淡如水，道不同，可以一笑而過，但切忌去爭辯或強求，是非只為多開口，煩惱皆因強出頭。一個人可以失去一切，但卻一時一刻也不能失去一顆博愛，謙卑，豁達的心，否則即使身處順境，最後也將深陷絕境。

只有心境超然，才能達到思維的精進。

常言道：士別三日，當刮目相看。心靈及思維的提升亦是如此。思維交流或自我反思的過程都是心性進步的表現。思維的點點滴滴不僅是記錄給自己反省，更是記錄給後人借鑑。一日有思，終身銘記。道理簡單的幾乎所有人一眼就能看明白，而就是那不經意的一眼，卻決定了無數人的一生。

重倉者歷來難逃重虧的宿命。

而輕倉者即使面對百年金融海嘯，也將難傷根本而穩如泰山。心魔的控制要力求達到永去無影的地步，而不僅僅是暫時無影。很多人一生都在追求所謂的終點，其實終點一開始就在自己身邊，只是太多人過於執迷達到終點的慾望，等到真得達到所謂終點的時候，才突然幡然醒悟，原來一生所追求的終點就是當初那被自己一生忽略的起點，即返樸歸真的心境。

好的思維不僅要印在心理，更要轉化成正確而有效的實際行動。

天下無難事，只怕有心人，同時執著所表現的是對勝利的自信，而固執所表現的卻是導致失敗的一意孤行。每個人都經歷過身處十子路口的迷惘，但樂觀豁達的人生態度會指引你走向正確的人生軌道，直至到達。即使對於思想修為境界很高的人來說，人性中貪婪和恐懼的本性還是存在的，只是比普通人隱藏的更深而已，不過往往在最極端時刻的那一瞬，如果人性修為的功力達不到完全控制貪婪恐懼兩大魔性的發作，那麼厄運也就無情的降臨了。所以學會自我控制，也就等於控制了成敗的整個過程及結局。

即使遇到挫折失敗，也應該以平常心對待。

因為失敗本身沒有任何意義，只是人心把失敗看的過重，也就是所謂的得失心太重罷了。得失心越重，慾望越就大，無謂的痛苦自然也就多了。不論成敗如何，關鍵在於活得無悔。做固然很重要，但只有明白後，再去針對性的做，才能更有勝算，否則盲目的做，只能一敗塗地。股市的遊戲，夢境的人生，當你遊戲股市的同時，最終股市也將遊戲你的一生。

交易不是空想主義，沒有實際行動去改善交易，就不會有好的交易結果來證明自己的努力。學習更多戰法，關注筆者的公眾號：股海林少（ss672345），跳出眼前的困局，站在一個更高的角度來看待投資。